湘國資〔2016〕118號

　　各省屬監(jiān)管企業(yè)： 為切實(shí)防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，保障國有資產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，現(xiàn)將《關(guān)于加強(qiáng)省屬監(jiān)管企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見》印發(fā)給你們，請結(jié)合企業(yè)實(shí)際認(rèn)真執(zhí)行。原湘國資〔2009〕138號文件作廢。
　　  
　　
　　 
　　為及時(shí)、科學(xué)、有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，保障國有資產(chǎn)安全，促進(jìn)省屬監(jiān)管企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《推進(jìn)省屬監(jiān)管企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)意見》，就進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)提出以下意見。
　　    一、充分認(rèn)識企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的重要意義
　　近年來，企業(yè)推進(jìn)以總法律顧問制度為核心的法律顧問制度建設(shè)，積極防范和化解各類法律風(fēng)險(xiǎn)，保持了平穩(wěn)較快發(fā)展態(tài)勢，較好地實(shí)現(xiàn)了國有資產(chǎn)的保值增值。但部分企業(yè)法治意識淡薄，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不健全，重大經(jīng)營、重大管理、重大決策的法律把關(guān)不嚴(yán)，法律糾紛時(shí)有發(fā)生。實(shí)踐證明，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是提高企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營、依法管理能力和水平的重要舉措；是企業(yè)適應(yīng)國際國內(nèi)環(huán)境變化，提高核心競爭力的重要手段；是促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的重要保障。
　　    當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜多變，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行面臨新的挑戰(zhàn)，一系列法律法規(guī)的頒布實(shí)施對企業(yè)改革、調(diào)整和管理正產(chǎn)生廣泛而深遠(yuǎn)的影響。隨著企業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化的加快，經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，管理鏈條的延伸，市場競爭的加劇，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)越來越多、越來越大，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)越來越重要、越來越緊迫。企業(yè)要從戰(zhàn)略高度充分認(rèn)識加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的重要性，牢固樹立法治理念，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，嚴(yán)格堅(jiān)持分工負(fù)責(zé)、互相協(xié)助、互相監(jiān)督、互相制約的依法經(jīng)營管理原則，加快法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，依法依規(guī)經(jīng)營管理，切實(shí)維護(hù)合法權(quán)益，為實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)較快發(fā)展和國有資產(chǎn)保值增值提供有力保障。
　　 二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的基本原則和目標(biāo)任務(wù)
　　（一）法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的基本原則：一是依法依規(guī)原則。法律風(fēng)險(xiǎn)成因復(fù)雜，但大多是違法、違規(guī)、違約所致，防范法律風(fēng)險(xiǎn)必須堅(jiān)持依法依規(guī)，避免引發(fā)新的風(fēng)險(xiǎn)。二是防控為主原則。潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果和無法挽回的損失，必須堅(jiān)持“以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔”。三是融入管理原則。法律風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)貫穿企業(yè)經(jīng)營管理工作的全過程，使法律工作與企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)工作貼得緊、融得好。四是全員參與原則。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范由企業(yè)班子成員、企業(yè)法律顧問、全體員工共同參與。五是因地制宜原則。企業(yè)所處行業(yè)不同，管理方式和業(yè)務(wù)流程不同，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)要因地制宜，因企施策，突出特色，講求實(shí)效。六是動(dòng)態(tài)調(diào)整原則。定期評估法律風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作方案，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
　�。ǘ�）法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的目標(biāo)任務(wù)：到2017年監(jiān)管企業(yè)及其重要子企業(yè)全部建立總法律顧問制度，企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核把關(guān)率達(dá)到100%，因違法經(jīng)營發(fā)生的新的重大法律糾紛案件基本杜絕，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制對提高企業(yè)市場競爭力、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展壯大的保障促進(jìn)作用得到充分發(fā)揮。努力實(shí)現(xiàn)“五個(gè)確�！�，即：確保企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)依法依規(guī)；確保企業(yè)規(guī)章制度能夠貫徹實(shí)施；確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)收益與經(jīng)營目標(biāo)相適應(yīng)；確保將各類法律風(fēng)險(xiǎn)控制在限定目標(biāo)范圍內(nèi)；確保法律風(fēng)險(xiǎn)事件能夠得到及時(shí)、有效地處理，依法維護(hù)企業(yè)權(quán)益。
　　 三、充分發(fā)揮總法律顧問制度在法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的作用
　�。ㄒ唬┮�進(jìn)一步完善總法律顧問制度。已建立總法律顧問制度的企業(yè)要對總法律顧問制度實(shí)施情況進(jìn)行全面梳理和總結(jié)，對不具備任職資格，且過渡期已滿的總法律顧問盡快按程序予以調(diào)整。未按照省國資委要求建立總法律顧問制度的企業(yè)，要在今年12月底前向省國資委報(bào)送總法律顧問實(shí)施方案。要努力形成由決策層主導(dǎo)、總法律顧問牽頭、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)部門和全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范組織體系，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。
　　（二）全面落實(shí)總法律顧問職責(zé)。各企業(yè)要按照《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》和《湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)法律事務(wù)及重大法律糾紛案件管理暫行辦法》的要求，在保證企業(yè)法律顧問享有企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)的知情權(quán)和法律審核權(quán)的基礎(chǔ)上，全面落實(shí)總法律顧問在法律咨詢決策、法律審核把關(guān)、法律監(jiān)督管理等方面的基本職責(zé)，保證其作為決策成員出席董事會會議、經(jīng)理辦公會議以及其他涉及重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策會議，有條件、有需要的企業(yè)，總法律顧問可進(jìn)董事會或經(jīng)理層。
　　（三）健全企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。建立總法律顧問制度的企業(yè)原則上要單獨(dú)設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，配備2名以上法律專職人員，其中1人要具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格、法律職業(yè)資格或律師資格。未設(shè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的二級企業(yè)必須配備法律聯(lián)絡(luò)員。個(gè)別企業(yè)暫時(shí)不能單獨(dú)設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的，可以采取“兩塊牌子，一套人馬”的做法，在有關(guān)部門加掛法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的牌子，但不能將現(xiàn)有的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)撤銷或降格。要把法律人才作為特殊人才納入企業(yè)整體人才資源管理的范圍，加大培訓(xùn)、教育力度，培養(yǎng)企業(yè)法律顧問后備人才隊(duì)伍，為建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制提供智力支持。
　�。ㄋ模┞鋵�(shí)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)。企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)對總法律顧問、總經(jīng)理負(fù)責(zé)，應(yīng)定期提交法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作報(bào)告，對重大法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提出處理方案；起草有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)章制度；對風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行收集、分析、評估和預(yù)警，提出應(yīng)對方案，按程序報(bào)批后組織實(shí)施；對各部門及子企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行監(jiān)督檢查；組織企業(yè)法制宣傳教育、合規(guī)文化建設(shè)和相關(guān)培訓(xùn)。
　　 四、加強(qiáng)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
　�。ㄒ唬┙�(jīng)營決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。要把風(fēng)險(xiǎn)防范引入決策機(jī)制，做到?jīng)Q策先問法，違法不決策。建立健全可行完備的法律論證制度，企業(yè)對外投資、產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)改制、融資擔(dān)保等重大經(jīng)營決策涉及法律問題的，事前應(yīng)當(dāng)由總法律顧問組織論證并出具法律意見書。決策過程中，總法律顧問應(yīng)發(fā)表意見，對不能通過合法性論證的事項(xiàng)應(yīng)實(shí)行一票否決，以保證決策的合法合規(guī)。
　�。ǘ�）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。要依法依規(guī)依程序推進(jìn)企業(yè)改制重組工作，確保產(chǎn)權(quán)劃分到位、出資到位、公司登記注冊到位、章程到位和法人治理結(jié)構(gòu)到位。在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和重大資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)，嚴(yán)格進(jìn)場交易原則，依法進(jìn)行招標(biāo)、拍賣、掛牌。在并購重組過程中，確保法律方案到位、清產(chǎn)核資到位、人員安置到位、債權(quán)人利益保護(hù)到位、工作程序到位和溝通協(xié)調(diào)到位。要保障企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)提前介入和全程參與企業(yè)改制重組、重大投融資、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、對外擔(dān)保、知識產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
　�。ㄈ�）合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。要建立合同審核審查、監(jiān)督檢查、糾紛預(yù)警等工作制度，構(gòu)建分級管理、統(tǒng)一授權(quán)、分工負(fù)責(zé)、歸口把關(guān)的合同管理體系。法律事務(wù)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)合同管理基礎(chǔ)工作，積極推行合同示范文本，規(guī)范合同審查標(biāo)準(zhǔn)，提高合同審查質(zhì)量。對重要合同做到先期介入，全程參與，嚴(yán)格把關(guān)。
　　 （四）知識產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。要進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，重視創(chuàng)新成果的法律保護(hù)，避免知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)合資合作、重組改制、對外投資、人才流動(dòng)中流失。要提高依法維權(quán)的意識和水平，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)由被動(dòng)防守向主動(dòng)維權(quán)轉(zhuǎn)變。要加強(qiáng)專利信息管理，避免因侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。要加強(qiáng)注冊商標(biāo)和商業(yè)秘密保護(hù)，防止商標(biāo)被他人搶注。
　　 （五）涉及行政管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。要深入研究勞動(dòng)、土地、稅務(wù)、工商管理、質(zhì)量監(jiān)督、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī)，堅(jiān)持依法依規(guī)按程序辦事，防范行政法律風(fēng)險(xiǎn)。積極采取溝通協(xié)調(diào)、行政復(fù)議、行政訴訟等手段，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。要進(jìn)一步規(guī)范勞動(dòng)用工制度，完善勞動(dòng)爭議協(xié)調(diào)處理機(jī)制。
　　 （六）法律糾紛案件的風(fēng)險(xiǎn)防范。要從源頭上預(yù)防法律糾紛，并把法律風(fēng)險(xiǎn)控制在可預(yù)測范圍內(nèi)。要盡快妥善處理歷史遺留的重大法律糾紛案件，運(yùn)用法律手段應(yīng)對訴訟、仲裁，防止違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件。對本企業(yè)及子企業(yè)發(fā)生的重大法律糾紛案件，企業(yè)要在案件立案之日或應(yīng)訴通知書送達(dá)之日起30日內(nèi)，向省國資委報(bào)告?zhèn)浒浮Ｆ髽I(yè)要對本企業(yè)及其子企業(yè)發(fā)生的法律糾紛案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并于每年3月底前將上年度的統(tǒng)計(jì)情況報(bào)省國資委備案。企業(yè)及子企業(yè)間發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，協(xié)商不成可申請省國資委進(jìn)行調(diào)解，以維護(hù)監(jiān)管企業(yè)國有資產(chǎn)整體利益。
　　五、建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作流程
　　企業(yè)要針對信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)處理、溝通與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與改進(jìn)等法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本環(huán)節(jié)，建立一套快捷、順暢、有效的工作流程，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。
　�。ㄒ唬�廣泛收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。要注意收集國內(nèi)外法律風(fēng)險(xiǎn)案例及與本企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括政治、經(jīng)濟(jì)、地域環(huán)境變化；新的法律法規(guī)和規(guī)范性文件；行業(yè)與產(chǎn)業(yè)政策；財(cái)務(wù)與稅務(wù)政策；企業(yè)重要合同協(xié)議；企業(yè)重大糾紛案件；員工的基本狀況；競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等，對重要信息進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，及時(shí)上報(bào)。
　�。ǘ�）清理排查法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。對企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各業(yè)務(wù)流程及各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源要進(jìn)行集中清理，定期排查，并建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫。對發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)進(jìn)行分析、確認(rèn)，形成預(yù)警報(bào)告逐級上報(bào)。建立法律風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)制度，保障員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能夠主動(dòng)、及時(shí)地向有關(guān)部門報(bào)告。
　�。ㄈ�）定期評估法律風(fēng)險(xiǎn)。對上報(bào)和收集到的法律風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)進(jìn)行評估，對法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、特征、發(fā)生概率及對企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的影響程度等進(jìn)行分析，并據(jù)此對法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級管理。
　�。ㄋ模┓诸愄幚矸�律風(fēng)險(xiǎn)。輕微的法律風(fēng)險(xiǎn)，可以交由企業(yè)相關(guān)部門處理。一般的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)提出處理意見，監(jiān)督相關(guān)部門或單位進(jìn)行處理。重大的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)要提出處理的初步方案，報(bào)總法律顧問簽署意見并經(jīng)決策層批準(zhǔn)后組織實(shí)施。
　�。ㄎ澹┘皶r(shí)報(bào)告重大法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)向省國資委提交工作報(bào)告時(shí)，要披露將面臨的重大法律風(fēng)險(xiǎn)。對涉及出資人重大權(quán)益的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)要及時(shí)向省國資委專項(xiàng)報(bào)告。對突發(fā)性重大法律糾紛和法律事件，隨時(shí)報(bào)告省國資委。企業(yè)總法律顧問在意見未被采納、企業(yè)因此面臨重大法律風(fēng)險(xiǎn)的情況下，可以直接向省國資委報(bào)告，由省國資委及時(shí)協(xié)調(diào)處理。
　　六、完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的保障措施
　�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)法制宣傳教育。要積極培育企業(yè)合規(guī)文化，營造全員參與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的良好氛圍。要加強(qiáng)對各級經(jīng)營管理人員特別是企業(yè)負(fù)責(zé)人的法律培訓(xùn)，增強(qiáng)經(jīng)營管理人員的法治意識、風(fēng)險(xiǎn)意識，提高依法治企、駕馭風(fēng)險(xiǎn)的能力。要深入開展“法律進(jìn)決策、法律進(jìn)業(yè)務(wù)、法律進(jìn)部門、法律進(jìn)班組”活動(dòng)，使學(xué)法用法工作經(jīng)�；�、固定化、長期化，為培育和構(gòu)建企業(yè)合規(guī)文化、提升企業(yè)軟實(shí)力夯實(shí)基礎(chǔ)。
　　（二）不斷完善企業(yè)規(guī)章制度。要認(rèn)真分析總結(jié)企業(yè)積累的新經(jīng)驗(yàn)、面臨的新形勢、出現(xiàn)的新問題，通過建立各具特色的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，規(guī)范決策和經(jīng)營管理行為。要充分發(fā)揮法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在規(guī)章制度建設(shè)中的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、審核、監(jiān)督作用，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)管理制度的規(guī)范化。切實(shí)提高企業(yè)執(zhí)行力，確保各項(xiàng)規(guī)章制度能夠不折不扣地執(zhí)行。
　�。ㄈ�）嚴(yán)格實(shí)行法律意見書制度。企業(yè)涉及決定重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)、訂立重要合同、處理重大經(jīng)濟(jì)糾紛、解決重要法律問題時(shí)，都要由企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或律師事務(wù)所出具法律意見書，作為決策時(shí)的重要參考依據(jù)。企業(yè)向省國資委申報(bào)規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事前組織法律顧問及相關(guān)人員進(jìn)行法律論證，圍繞合法性、有效性、真實(shí)性、嚴(yán)謹(jǐn)性進(jìn)行調(diào)查分析，準(zhǔn)確評估法律風(fēng)險(xiǎn)，按不同要求，由企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或律師事務(wù)所出具法律意見書，并由企業(yè)總法律顧問簽字負(fù)責(zé)。
　�。ㄋ模┙�立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任體系。企業(yè)要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的監(jiān)督、考評和獎(jiǎng)懲制度，全面落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任。對發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)預(yù)警，為企業(yè)避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對存在的法律風(fēng)險(xiǎn)沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，或發(fā)現(xiàn)后隱瞞不報(bào)、沒有及時(shí)采取有效措施，導(dǎo)致企業(yè)國有資產(chǎn)損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。省國資委每年對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行綜合評價(jià)，評價(jià)結(jié)果作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績考核的重要內(nèi)容。